101、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（　?。?。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序


102、 在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（　?。┑脑瓌t處理。
A．客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的利益歸證券公司所有
B．客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有
C．客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有
D．客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有


103、 證券登記按性質(zhì)可以分為（　?。?
A．初始登記
B．期滿(mǎn)登記
C．變更登記
D．退出登記

104、 下列（　?。┬袨檫`反了證券交易的公正原則?
A．有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露


105、 在證券清算中，（　　）。
A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算


106、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)為（　　）。
A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．證券市場(chǎng)的高效率
D．證券市場(chǎng)的低成本


107、 金融期權(quán)的種類(lèi)主要有（　?。?br>A．外匯期權(quán)
B．股票期權(quán)
C．單據(jù)期權(quán)
D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)


108、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（　　）。
A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失
B．要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作


109、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明的內(nèi)容有（　?。?。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)
B．投資方向
C．投資范圍
D．投資組合設(shè)計(jì)


110、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（　?。?。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀(jì)商
C．證券交易所
D．證券交易的對(duì)象