71、
自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的,需要提供( )。
A.繼承公證書
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明
72、
網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括( ?。?。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.連續(xù)性
D.市場性
73、
下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法中,正確的有( ?。?br>A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每季度、每年向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
B.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C.證券交易所可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
D.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一
74、
在委托買賣證券的交易中,投資者作為委托人,享有一定的權(quán)利,其中包括( ?。?。
A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B.尋求司法保護(hù)權(quán)
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
75、
證券登記按證券種類可以劃分為( ?。┑?。
A.股份登記
B.基金登記
C.債券登記
D.權(quán)證登記
76、
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中,證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時(shí)間集中策略
77、
下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法中,正確的有( )。
A.證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易
B.證券公司根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券
C.存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶
D.登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)
78、
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),禁止發(fā)生的行為有( )。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場
D.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
79、
在全國銀行間債券市場的債券回購中,非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開展( ?。I(yè)務(wù)。
A.現(xiàn)券買賣
B.債券登記
C.逆回購
D.債券托管
80、
投資者委托買賣股票時(shí)要支付( ?。?。
A.開戶費(fèi)
B.印花稅
C.咨詢費(fèi)
D.傭金