141、
傳真委托客戶沒有事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其傳真委托。（ ?。?br />
142、
證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（ ?。?
143、
我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ）
144、
在實際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)證券發(fā)行人申報數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。（ ?。?br />
145、
增發(fā)上市的股票首個交易日不實行價格漲跌幅限制。（ ）
146、
在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。（ ?。?br />
147、
債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返回資金，正回購方向逆回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?
148、
對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（ ）
149、
從狹義上說，證券賬戶的開立、證券的登記、存管不屬于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的范疇。（ ）
150、
證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。（ ?。?
2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題卷(2)
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