本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 全國銀行問市場債券交易采用詢價交易方式，包括（　　）交易步驟。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．確認成交
D．清算與交收


62、 “債券回購交易申請表”須填寫（　?。┑?，并經(jīng)投資者有效簽署。
A．資金賬號
B．證券賬戶名稱
C．回購品種及代碼
D．回購手數(shù)


63、 下列行為中，需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責任的有（　?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重
B．未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，情節(jié)嚴重
C．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的，情節(jié)嚴重
D．以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節(jié)嚴重


64、 上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應當包括的內(nèi)容有（　　）。
A．股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日
B．實行退市風險警示的主要原因
C．公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施
D．股票可能被暫?；蚪K止上市的風險提示


65、 引發(fā)交易異常情況的原因包括（　?。?。
A．不可抗力
B．意外事件
C．技術故障問題
D．新股上市


66、 按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（　?。?br>A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽良好
C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元


67、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則包括（　　）。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內(nèi)控
C．投資風險客戶自擔
D．規(guī)范運作


68、 A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，該公司現(xiàn)擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（　?。?
A．B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C．A證券公司是D期貨公司的控股公司
D．E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切


69、 投資者有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。這些情形包括（　?。?。
A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷前日有申報的
C．新股申購未到期的
D．因回購或其他事項未了結的

70、 根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（　?。l件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股