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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》臨考提分卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
導(dǎo)讀:
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本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶,通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。( ?。?


112、 上海證券交易所目前實(shí)行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。( ?。?


113、 ETF份額的申購、贖回必須用組合證券,這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。(  )


114、 有形席位屬于一種場外報(bào)盤,它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員,而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。( ?。?br />

115、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中,以券融資方在初始交易前,必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。( ?。?


116、 在回購交易中,以資融券方在交易所回購開始時(shí),其申報(bào)買賣部位為買入。( ?。?


117、 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。( ?。?br />

118、 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。( ?。?


119、 封閉式基金成立一定時(shí)期后,基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。( ?。?


120、 證券公司處于證券交易的中介地位,可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。( ?。?


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