81、
股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有( ?。┑膬?yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.市場性
D.連續(xù)性
82、甲證券公司是一個(gè)剛成立的有權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,當(dāng)?shù)氐闹袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對其例行檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象,其中符合規(guī)定的有( ?。?
A.該公司采取有力措施使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)有效隔離
B.為了降低運(yùn)營成本,該證券公司的總經(jīng)理同時(shí)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主辦人和投資自營業(yè)務(wù)的主辦人不是同一人
D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人和其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人也不是同一人
83、
標(biāo)的證券除權(quán)、除息的,權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式分別為( ?。?。
A.標(biāo)的證券除權(quán),新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
B.標(biāo)的證券除權(quán),新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))
C.標(biāo)的證券除息,新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
D.標(biāo)的證券除息,新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前-日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià))
84、
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容是( )。
A.投資理念與投資策略
B.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資限制
85、
根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競價(jià)時(shí),成交價(jià)格確定原則包括( ?。?。
A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交
B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí),不成交
D.最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)
86、
證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的,由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止,責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)視具體情形,依法采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A.警示
B.公開警示
C.記過
D.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
87、
出現(xiàn)( ?。┑那樾螘r(shí),深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)。
A.因不可抗力無法進(jìn)行申購、贖回
B.因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回
C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
88、
證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?
A.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
89、
下列關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的組合證券認(rèn)購凍結(jié)的說法中,正確的是( ?。?
A.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購的,中國結(jié)算上海分公司按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券,并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B.基金管理人根據(jù)EIT招募說明書的有關(guān)規(guī)定,初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購數(shù)量后,向中國結(jié)算上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購的凍結(jié)
C.中國結(jié)算上海分公司審核后,將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié),并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的,ETF發(fā)售結(jié)束日終,參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
90、
信用交易包括( ?。?。
A.遠(yuǎn)期交易
B.期貨交易
C.保證金賣空
D.保證金買空