本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是（　?。?
A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B．稅率由1‰調(diào)整為3‰
C．只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收
D．只對(duì)受讓方按1‰稅率征收，對(duì)出讓方不再征收


2、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B．客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)人證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記人到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用


3、證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（　　）。
A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間
B．在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本的80％
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月


4、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（　　）。
A．正回購(gòu)方的義務(wù)
B．逆回購(gòu)方的義務(wù)
C．正回購(gòu)方的權(quán)利
D．逆回購(gòu)方的權(quán)利


5、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日（　　）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。（　?。?
A．15
B．315
C．230
D．660


6、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（　　）。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶(hù)
D．結(jié)算經(jīng)辦人


7、在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（　?。?BR>A．每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)
B．證券或資金的交收責(zé)任
C．證券交付時(shí)方可給付資金
D．擔(dān)當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)算交易對(duì)手


8、截止到2008年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（　?。┲?。
A．3
B．1
C．17
D．920


9、在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（　?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．證券賬戶(hù)
B．資金賬戶(hù)
C．席位
D．交易所


10、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，其賬戶(hù)名稱(chēng)為（　　）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
B．證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
C．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
D．證券公司名稱(chēng)