11、 營(yíng)業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（　?。?。
A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
B．及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票
D．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法


12、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（　?。?br>A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過


13、 （　?。┦亲C券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)


14、 在上海證券交易所市場(chǎng)，證券公司自營(yíng)證券賬號(hào)和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號(hào)是（　　）。
A．A字頭賬號(hào)
B．B字頭賬號(hào)
C．C字頭賬號(hào)
D．D字頭賬號(hào)


15、 “債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”不需填寫（　?。?br>A．資金賬戶名稱
B．資金賬號(hào)
C．證券賬戶名稱
D．證券賬號(hào)


16、 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（　?。﹥?nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．2個(gè)交易日
B．3個(gè)交易日
C．4個(gè)交易日
D．5個(gè)交易日


17、 證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（　?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券


18、 目前深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)的品種不包括（　?。┨靽?guó)債回購(gòu)。
A．3
B．5
C．7
D．91


19、 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除（　?。┩?，均屬于內(nèi)幕信息。
A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
B．公司一次性抵押或出售40％的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化


20、 按（　　）劃分，可將權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。
A．結(jié)算方式
B．權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源
C．買賣方向
D．權(quán)利行使期限