71、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。這些情形包括（　?。?br>A．違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
B．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)


72、 某證券公司自營證券種類涉及5個行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風險的有（　　）。
A．中央銀行調(diào)整利率
B．中國證監(jiān)會發(fā)布漲跌停板制度
C．網(wǎng)絡(luò)泡沫風險
D．出現(xiàn)通貨膨脹


73、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（　　）。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實”，建議他人買賣該股票

74、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對于客戶與證券經(jīng)紀商來說是（　?。?。
A．基本約定
B．基本協(xié)議
C．基本法則
D．基本法律文書


75、 自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（　?。?br>A．自營部門與資金、財會、經(jīng)濟業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴格分開
B．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財會部門對賬
D．建立定期報告制度


76、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（　　）等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔保物的收取和管理


77、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（　?。?
A．開戶
B．受理
C．委托
D．交收


78、星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項是該公司2010年的投資計劃，其中違反規(guī)定的有（　?。?。
A．將集合管理計劃資產(chǎn)用于為他人提供擔保，從中獲取報酬
B．將集合管理計劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴大公司規(guī)模
C．將自有財產(chǎn)用于資金拆借
D．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證


79、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（　?。?
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾


80、 證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（　?。?。
A．證券持有人名冊登記
B．接受上市申請，安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過戶