A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D．前一交易目的現(xiàn)金差額
32．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（ ?。?。
A．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
B．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
C．承銷方式不同
D．認(rèn)購(gòu)方式不同
33．證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
34．下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?
A．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
C．公司分配股利或增資計(jì)劃
D．公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
35．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．綜合性
B．特定性
C．通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
36．建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有（ ?。?。
A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
C．建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制
D．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
37．證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交（ ）書(shū)面文件。
A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件
B．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D．交易所要求提交的其他文件
38．開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守（ ）原則。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
39．在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D．銀行間債券市場(chǎng)
40．證券交易所及有關(guān)部門(mén)對(duì)回購(gòu)交易規(guī)定的禁止行為有（ ）。
A．金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B．金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
C．金融機(jī)構(gòu)用自有債券從事證券回購(gòu)交易
D．債券回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資
點(diǎn)擊查看： 《證券交易》經(jīng)典真題匯總(10章)
更多推薦：2012年證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)講義、章節(jié)試題、歷年真題、答案解析專題
