1．從基金的類型來(lái)看，基金一般可以分為（ ?。?。
A．成長(zhǎng)型投資基金
B．收入型基金
C．開(kāi)放式基金
D．封閉式基金
2．下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為•
3．下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市
B．目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易
C．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易
D．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0．005元人民幣
4．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易（ ?。?。
A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)
C．新股申購(gòu)未到期
D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
5．深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受（ ）市價(jià)申報(bào)。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．全額成交或撤銷申報(bào)
6．股份登記包括（ ?。?
A．首次公開(kāi)發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記
7．關(guān)于大宗交易，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30－11：30、13：00－15：30
B．深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15－11：30、13：00－15：30
C．大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
D．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定．
8．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣，須符合的條件有（ ?。?。
A．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
B．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元
C．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元
D．其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元
9．證券交易所對(duì)上市公司的股票交易實(shí)行其他特別處理的情形有（ ?。?。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C．上市公司因3年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示
D．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
10．關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理
B．后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷
C．前后臺(tái)人員不得兼職
D．營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作
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