A.目前,通過證券交易所達成的交易,多采取多邊凈額清算
B.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù),提高清算效率
C.采用凈額清算方式清算價款時,同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算
D.采用凈額清算方式清算證券時,同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價款可以合并計算
12.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計算公式為( ?。?
13.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( ?。?。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的,應(yīng)當擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,贖回基金份額的,應(yīng)當擁有對應(yīng)的足額的基金份額
14.中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)為( ?。?。
A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
C.證券交易所
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
15.在特殊情況下,由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時,結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
16.投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
17.( )是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A.證券開戶
B.證券登記 考試大論壇
C.證券過戶
D.證券結(jié)算
18.在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中,如果相關(guān)人對( )措施有異議的,可以向證券交易所提出復核申請。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易’
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
19.下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是( ?。?。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量,由申報方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定,當意向申報被其他參與者接受時,申報方應(yīng)當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請
C.申報方數(shù)量不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交
D.申報方價格不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出
20.除權(quán)(息)日的證券買賣,除了證券交易所另有規(guī)定的以外,按( ?。┳鳛橛嬎銤q跌幅度的基準。
A.除權(quán)(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價
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