A．前后臺(tái)分離和崗位分離
B．重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C．營(yíng)業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
12．證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容（ ）。
A．要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則
C．引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
13．證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場(chǎng)變報(bào)考勢(shì)的商情報(bào)告
D．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦
14．證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有（ ?。?。
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)
C．提高員工素質(zhì) 來(lái)源：www.examda.com
D．嚴(yán)格內(nèi)部管理
15．滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有（ ?。?。
A．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
B．在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)
C．進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易
D．一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
16．證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有（ ）。
A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)
B．在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C．在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
17．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為（ ?。?。
A．股份編碼和名稱
B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
D．次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
18．掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ?。?。
A．年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B．資產(chǎn)負(fù)債表
C．利潤(rùn)表
D．主要項(xiàng)目的附表
19．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有（ ?。?。
A．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
B．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
20．證券交易必須遵循（ ）原則。
A．公開(kāi)
B．公平
C．公正
D．平等
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