91、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括( ?。?。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.上市證券交易的清算和交付
C.為證券的發(fā)行、上市、交易等業(yè)務(wù)制作、出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
92、下列對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人的認(rèn)識(shí)正確的有( ?。?。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人,是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
93、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中,正確的有( ?。?br />A.利率風(fēng)險(xiǎn)指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性
B.利率與證券價(jià)格呈反方向變化
C.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高
D.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的
94、基金份額持有人的基本權(quán)利包括( ?。?。
A.對(duì)基金收益的享有權(quán)
B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
95、證券公司不需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有( ?。?br />A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
96、金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具發(fā)展的主要原因是( ?。?。
A.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù),不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
B.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
C.逃避監(jiān)管
D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易,擴(kuò)大利潤來源
97、下列不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有( )。
A.在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
B.在證券公司前10名股東單位工作的人員
C.在與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員的近親屬
D.控制證券公司3%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬
98、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體,在認(rèn)購股份時(shí)的出資方式有( )。
A.貨幣
B.實(shí)物
C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
D.非專利技術(shù)
99、影響股票市場(chǎng)價(jià)格的公司自身因素包括( )。
A.公司利潤
B.派息政策
C.股票分割
D.匯率變化
100、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( ?。?。
A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名,證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備