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2011-2012年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》過關(guān)沖刺試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月8日
導(dǎo)讀:
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二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中,至少有二項符合題目要求)
61、下面公司債券中,實際上具有地方政府債券性質(zhì)的是( ?。?br />A.上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司的浦東建設(shè)債券
B.濟南自來水公司的供水建設(shè)債券
C.鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券
D.中國投資銀行的金融債券
62、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有(  )。
A.提貨單
B.運貨單
C.倉庫棧單
D.存款單
63、下列哪些選項屬于公司債券的類型?( ?。?br />A.短期融資券
B.不動產(chǎn)抵押公司債券
C.保證公司債券
D.信用公司債券
64、計算凈資本,要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn),可以滿足緊急需要并抵御潛在的(  )。
A.市場風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.營運風(fēng)險
D.結(jié)算風(fēng)險
65、與銀行存款相比,金融債券具有(  )特征。
A.利率較低
B.專用性
C.集中性
D.流通性
66、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合的規(guī)定包括(  )。
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
C.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的50%計算風(fēng)險準備
67、有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份,包括( ?。?。
A.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.董事、監(jiān)事持有的股份
D.高級管理人員持有的股份
68、我國《基金法》規(guī)定,有下列哪些情形的,基金托管人職責(zé)終止?( ?。?br />A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.基金收益率連續(xù)6個月降低
69、對沖基金具有的特點是( ?。?br />A.投資效應(yīng)的高杠桿性
B.投資活動的復(fù)雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
70、20世紀末,隨著證券市場的發(fā)展,滬、深交易所交易品種逐步增加,由單一的股票陸續(xù)增加了( ?。?。
A.國債
B.權(quán)證
C.企業(yè)債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
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