31、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.3億
C.4億
D.5億
32、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后( ?。┤諆?nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告,由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
33、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
34、證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( ?。?br />A.證權(quán)證券
B.物權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.要式證券
35、債券遠期交易共有8個期限品種,期限最短為2天,最長為365天,其中( ?。┢贩N最為活躍。
A.2天
B.7天
C.10天
D.15天
36、有關(guān)場外交易市場特征的描述錯誤的是( ?。?。
A.場外交易市場是一個分散的有形市場
B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場
D.場外交易市場分散,缺乏統(tǒng)一的組織和章程,因此不易管理和監(jiān)督
37、證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起( ?。﹥?nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的書面決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.8個月
38、招股說明書的有效期為( ?。?,自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.10個月
B.6個月
C.5個月
D.3個月
39、我國和( ?。┮粯?,將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,以突出金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國
40、關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述,正確的是( ?。?br />A.原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整,一般為6月初和12月初實施調(diào)整
B.每次調(diào)整的比例定為不超過10%
C.調(diào)整方案提前四周公布
D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū),排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入,排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留