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2011年9月證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月10日
導(dǎo)讀:
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81、我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的( ?。?br />A.金融債券
B.貨幣市場工具
C.資產(chǎn)支持證券
D.非公開發(fā)行股票
82、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,下列屬于商品證券的是( ?。?br />A.提貨單
B.銀行支票
C.運(yùn)貨單
D.倉庫棧單
83、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(  )。
A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
84、發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響,主要體現(xiàn)在( ?。?。
A.如果債券附帶美式權(quán)證,會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響
B.相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券,發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)
C.在行使新股認(rèn)購權(quán)之后,債券形態(tài)隨之消失
D.無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款,從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場利率大幅降低時(shí),發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本
85、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合的規(guī)定有( ?。?br />A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的80%
B.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
86、國際債券同國內(nèi)債券相比,具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在(  )。
A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣
D.有國家主權(quán)保障
87、下列關(guān)于通貨膨脹的闡述,正確的是(  )。
A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用
B.在通貨膨脹之初,公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤,從而增加可以分派的股息,并使股票價(jià)格上漲
C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象
D.在物價(jià)上漲時(shí),股東實(shí)際股息收入下降,股份公司為股東利益著想,會(huì)增加股息派發(fā),使股息名義收入有所增加,也會(huì)促使股價(jià)上漲
88、根據(jù)我國《證券法》,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括( ?。?。
A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù)
C.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
D.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
89、利率期貨品種主要包括( ?。?br />A.單只股票期貨
B.股票組合的期貨
C.主要參考利率期貨
D.債券期貨
90、可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是( ?。?。
A.定居在國外的中國公民
B.我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.外國的自然人、法人和其他組織
D.境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)
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