11、我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括（　?。?。
A．證券投資基金業(yè)務(wù)
B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．企業(yè)年金管理
D．投資咨詢服務(wù)
12、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（　?。?。
A．必要的工作條件
B．知情權(quán)
C．獨立性
D．監(jiān)督權(quán)
13、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（　　）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
14、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（　?。?。
A．金融遠期合約
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
15、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（　?。?br />A．設(shè)權(quán)證券
B．資本證券
C．要式證券
D．證權(quán)證券
16、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是（　?。?br />A．貨幣互換
B．利率互換
C．信用違約互換
D．股權(quán)互換
17、證券承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（　?。?。
A．代銷
B．包銷
C．全額包銷
D．余額包銷
18、（　?。┦且环N既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
A．分級基金
B．QDⅡ基金
C．ETF
D．LOF
19、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（　?。?。
A．采取公示制度
B．審查條件嚴格
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．投資者較多
20、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（　?。?br />A．赤字國債
B．建設(shè)國債
C．特種國債
D．戰(zhàn)爭國債