21、( ?。┦侨蜃钪匾臋C構投資者之一,曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構投資者,除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資。
A.合格境外機構投資者
B.證券經(jīng)營機構
C.保險公司
D.商業(yè)銀行
22、我國《證券法》規(guī)定:“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以( ?。┑牧P款?!?br />A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.3萬元以上
D.10萬元以下
23、證券公司內(nèi)部控制的目標不包括( ?。?。
A.
提高證券公司經(jīng)營效率和效果
B.
防范經(jīng)營風險和道德風險
C.
保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.
保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
24、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
25、下列深圳證券交易所的股價指數(shù)中,屬于綜合指數(shù)類的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證成分股指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.房地產(chǎn)指數(shù)
26、下列關于上證成分股指數(shù)的闡述,錯誤的是( ?。?。
A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性3項指標
B.上證成分股指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算
C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和報考跟蹤的原則,通常每年調(diào)整一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過l0%
D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票
27、金融衍生工具從( ?。┙嵌?,可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.自身交易的方法及特點
B.基礎工具分類
C.交易場所
D.產(chǎn)品形態(tài)
28、IB制度起源于( ),目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成功。
A.日本
B.法國
C.美國
D.德國
29、截至2009年12月底,我國共有證券公司( ?。┘遥C券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.110
D.120
30、關于證券公司的說法錯誤的是( )。
A.
在我國,設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
B.
證券公司既是證券市場投融資服務的提供者,也是證券市場重要的機構投資者
C.
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司
D.
美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行