11.我國第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
12.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（ ?。?。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
13.截至2009年12月底，我國共有證券公司（ ?。┘?，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.106
C.158
D.170
14.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元來源：www.examda.com
D.5億元
15.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起（ ?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
16.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（ ?。┮婪▽?duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.中國人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
17.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A.10
B.12
C.15
D.20
18.1998年后，（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院
19.IB制度起源于（ ?。壳霸诮鹑谄谪浗灰装l(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A.日本
B.中國香港
C.美國
D.德國請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
20.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
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2011證券基礎(chǔ)知識(shí)第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章
