B.知情權
C.調(diào)查權
D.必要的工作條件
32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有（ ?。?。
A.合規(guī)總監(jiān)應當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告
D.合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作
33.證券公司設立分公司、證券營業(yè)部等分支機構的，應當對分公司、證券營業(yè)部分別按每家（ ?。┯嬎泔L險資本準備。
A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、l000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、l000萬元
34.關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ?。?。
A.調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（ ）。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（ ?。?。
A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號業(yè)知識和技能
D.通過有關專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
37.我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列（ ）行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
38.關于證券中介機構敘述錯誤的是（ ）。
A.證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類
B.證券經(jīng)營機構指專營證券業(yè)務的金融機構
C.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構
D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準
39.根據(jù)《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構申請評估資格，應當符合的條件是（ ?。?。
A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
40.融資融券業(yè)務管理的基本原則有（ ）。
A.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
D.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
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2011證券基礎知識第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章
