91、
參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。
A.
證券經(jīng)營機構(gòu)
B.
銀行業(yè)金融機構(gòu)
C.
保險經(jīng)營機構(gòu)
D.
合格境外機構(gòu)投資者
92、股權(quán)分置改革由A股市場相關(guān)股東在( ?。┑幕A(chǔ)上進行。
A.
平等協(xié)商
B.
誠信互諒
C.
利益平衡
D.
自主決策
93、被采取證券市場禁入措施的人員( )。
A.
應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)
B.
在禁入期間不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)
C.
禁入期間不得擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)
D.
禁入期間可以擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)
94、
符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是( ?。?。
A.
基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進行估值
B.
基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值,但遇到某些特殊情況,可以暫停估值
C.
采用估值技術(shù)確定公允價值時,應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù),并應(yīng)通過定期校驗,確保估值技術(shù)的有效性
D.
基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算,進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程
95、
私募發(fā)行的對象可以是( ?。?。
A.
老股東
B.
發(fā)行人的員工
C.
新自然人股東
D.
投資基金
96、
情節(jié)嚴(yán)重的下列人員( ),中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施。
A.
發(fā)行人
B.
上市公司的控股股東
C.
實際控制人
D.
證券公司的董事.監(jiān)事
97、
證券金融公司的職責(zé)有( ?。?br />A.
為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.
監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)
C.
監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況
D.
運用市場化手段防范風(fēng)險
98、
股票具有有價證券的特征包括( )。
A.
股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行
B.
股票本身沒有價值,但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券
C.
股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系,二者合為一體
D.
股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
99、
依據(jù)《證券法》,對進行內(nèi)幕交易的責(zé)任人和責(zé)任單位應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任為( )。
A.
對內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.
沒收內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.
對內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人處3~7年的有期徒刑或者拘役
D.
單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
100、
保薦機構(gòu)必須履行的職責(zé)包括( ?。?br />A.
發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市時應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)
B.
保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見,并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性不負連帶責(zé)任
C.
保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),并對公司在督導(dǎo)期問的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任
D.
保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度