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2012年12月證券交易考前模擬卷(3)

來(lái)源：233網(wǎng)校 2012年11月21日

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　　一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
　　1．創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開(kāi)市。
　　A．2008年10月19日
　　B.2009年1O月30日
　　C.2009年3月31日
　　D．2010年4月16日
　　2．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
　　A．期貨
　　B.可轉(zhuǎn)換債券
　　C．期權(quán)
　　D．遠(yuǎn)期交易
　　3．回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。
　　A．債券交易
　　B.期權(quán)交易
　　C．近期交易
　　D．遠(yuǎn)期交易
　　4．2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
　　A．《證券法》
　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
　　C．《公司法》
　　D．《企業(yè)所得稅法》
　　5．證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
　　A．交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
　　B．交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
　　C．交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
　　D．交易結(jié)果的登記情況
　　6．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
　　A．普通席位 B.特殊席位
　　C．交易單元 D.交易席位
　　7．2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
　　A．所有投資者
　　B.出讓方
　　C.買(mǎi)入方
　　D．證券公司
　　8．對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立( )個(gè)。
　　A．1
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　9．自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)( )辦理開(kāi)戶手續(xù)。
　　A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
　　C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
　　D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
　　10．證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。
　　A．證券存管
　　B.證券托管
　　C．證券交易
　　D．證券交付
　　11．中小企業(yè)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下( )。
　　A．3%
　　B．5%
　　C.10%
　　D．15%
　　12．債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。
　　A．每百元資金到期年收益額
　　B.每百元資金到期年收益率
　　C．每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
　　D．每千元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
　　13．在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)( )成交。
　　A．最高申報(bào)數(shù)量
　　B．最低申報(bào)數(shù)量
　　C．平均申報(bào)數(shù)量
　　D．最初申報(bào)數(shù)量
　　14．每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
　　A．證券名稱
　　B.買(mǎi)賣(mài)雙方的成交價(jià)
　　C．買(mǎi)賣(mài)雙方的成交量
　　D．買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
　　15．權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
　　A．9：15～11：30
　　B．9：30～11：30
　　C．13：00～15：27
　　D．15：o0～15：30
　　16．在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。
　　A．特別停牌
　　B．摘牌
　　C．停牌
　　D．掛牌
　　18．下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是( )。
　　A．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
　　B．10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
　　C．10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)
　　D．10%以上的證券中斷交易
　　19．在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
　　A．資金賬戶
　　B．證券賬戶
　　C．結(jié)算賬戶
　　D．基金賬戶
　　20．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
　　A．信托
　　B．從屬
　　C．委托
　　D．依附