1．我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易的時(shí)間是( )。
A．2009年10月30日
B.2010年3月31日
C．2010年5月1日
D．2010年4月16日
2．證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A．公開(kāi)
B．公平
C．公正
D．安全
3．我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A．實(shí)際股票價(jià)格
B．上證180指數(shù)
C．投資組合總市值
D．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
4．期貨交易是在交易所進(jìn)行的( )的遠(yuǎn)期交易。
A．分散性
B．標(biāo)準(zhǔn)化
C．非標(biāo)準(zhǔn)化
D．非集中性
5．一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債
D．權(quán)證
6．( )是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．董事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．專門(mén)委員會(huì)
D．理事會(huì)
7．委托指令根據(jù)( )劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
8．開(kāi)立( )是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A．證券賬戶
B．儲(chǔ)蓄賬戶
C．結(jié)算賬戶
D．基金賬戶
9．按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
A．交易金額
B．投資者種類
C．賬戶用途
D．交易場(chǎng)所
10．上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，( )生效。
A．當(dāng)日
B．第三個(gè)工作日
C．次一交易日
D．第二天
11．( )是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
A．證券賬戶號(hào)碼
B．買賣數(shù)量
C．買賣證券的名稱
D．買賣方向
12．債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。
A每百元資金到期年收益
B．每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
C．每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
D．每百元資金到期報(bào)酬率
13．上海證券交易所規(guī)定，( )大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。
A .A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購(gòu)
D．基金
14．上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A.1
B.3
C.5
D．10
15．在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)( )時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
A．20%
B.50%
C．70%
D．80%
16．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)的( )。
A可用余額
B.資產(chǎn)市值
C．可交易余額
D．可保留余額
17．在上海證券交易所，( )是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。
A．虛擬匹配量
B．虛擬未匹配量
C．匹配量
D．未匹配量
18．單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。
A．25%
B．15%
C．10%
D．5%
19．以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是( )。
A．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.與客戶是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
20．目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A．證券公司
B.商業(yè)銀行
C．政策性銀行
D．中央銀行
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