一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．我國上海證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是( )。
A．1990年7月3日
B 1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日
2．公開原則的核心要求是( )。
A．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
D．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
3．根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A．發(fā)行對(duì)象
B．債券持有人
C．發(fā)行主體
D．債券承銷商
4．開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A．基金份額市值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總價(jià)值
D．雙方協(xié)商
5．可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A．股權(quán)和期權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債權(quán)和權(quán)證
D．債權(quán)和股權(quán)
6．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
7．委托指令根據(jù)( )劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A．委托時(shí)效限制
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D.買賣證券的方向
8．在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
A．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
9．目前，投資者在我國證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。
A．代碼制
B.掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
10．( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
11．根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為( )。
A.應(yīng)計(jì)利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)
C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
D．應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
12．有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買人價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13．38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A．丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C．丙、丁、乙、甲
D．丙、乙、丁、甲
13．上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交
易金額不低于300萬元人民幣。
A．A股
B.B股
C.基金
D．國債及債券回購
14．( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A．意向申報(bào)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C成交申報(bào)
D．定價(jià)申報(bào)
15．( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B.B股
C．權(quán)證
D．債券
16．某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價(jià)為ll．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。
A.8．75
B．9．20
C.9．40
D．10．13
17．證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A. 10
B．5
C 15
D．20
18．對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的( )家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
19．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．證券交易所
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
20．目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A．證券公司
B.基金公司
C.信托公司
D．資產(chǎn)管理公司
233網(wǎng)校為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí)，重點(diǎn)把握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，針對(duì)各個(gè)科目，重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí)，提供免費(fèi)在線估分！
233網(wǎng)校全新推出考試應(yīng)用平臺(tái)>>
在線模場(chǎng)｜章節(jié)練習(xí)｜報(bào)考訂閱｜免費(fèi)課程｜你問我答｜每日一練
更多推薦：
2012年12月證券從業(yè)資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題
