A.24
B.31
C.42
D.38
D本題考查基本常識。
32.證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
D.有關(guān)風(fēng)險控制指標值
B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
A
35.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進利率債券
C
貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。
36.不得進入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會員證券商
B.非會員證券商
C.會員承銷商
D.會員證券自營商
B
證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。
37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風(fēng)險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。
A.總資本
B.凈資本
C.負債率
D.利潤率
B本題考查基本常識。
38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括( )。
A.當年的固定股息
B.當年加上一年的固定股息
C.當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D.當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
C
39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近( )年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額( )限倉限額。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規(guī)定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規(guī)定的80%時，會員或客戶應(yīng)當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。
42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標
B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
C.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
D
43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取( )的措施。
A.技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時停市
D.休市
A
45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。
A.內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
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