A 。違背客戶的委托為其買賣證券
B 。不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
ABCD
17.場外交易的特點有( )。
A.是一個分散的無形市場
B.組織方式是做市商制度
C.以議價方式進行證券交易
D.管理比證券交易所嚴格
ABC
場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。
18.關于優(yōu)先股票的論述正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票
B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種
C.優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權
D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
ABCD
19.證券投資咨詢公司面臨的風險主要有( )。
A.人員風險
B.市場預測風險
C.咨詢意見風險
D.購買力風險
ABC
20.關于外匯期貨敘述正確的有( )。
A.外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約
B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險
C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，不能規(guī)避金融性匯率風險
D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出
ABD
21.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機構(gòu)
AD
22.套期保值的基本類型有( )。
A 。多頭套期保值
B ?？疹^套期保值
C ?？缡袌鎏桌?/P>
D ?？缙谙尢桌?/P>
AB
23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務
B.股東權益為正值或凈利潤為正值
C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權益為正值或凈資產(chǎn)為正值
ABC
24.有面額股票的特點是( )。
A.可以明確表示每股所代表的股權比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)
AD
有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。
25.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A 。資金使用方向
B 。市場利率變化
C ?；I資者的資信
D 。債券變現(xiàn)能力
ABD
26.關于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A 。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實施調(diào)整
B 。樣本調(diào)整設置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留
C 。調(diào)整方案提前 4 周公布
D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %
BD
27.《中華人民共和國公司法》主要對( )的行為做出了法律規(guī)定。
A.有限責任公司
B.無限責任公司
C.股份有限公司
D.個人獨資公司
AC
這是《公司法》第二條的規(guī)定。
28.下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。
A 。交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B 。交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位
C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則
D 。交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格
ABCD
29.市場利率變化影響股票價格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下跌
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
ABD
30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在( )。
A.均屬有價證券
B.同屬金融投資工具
C.收益率相互影響
D.前者的風險性較大
ABC
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