A 。恒生墓金指數(shù)
B 。中證基金指數(shù)系列
C 。上證基金指數(shù)
D 。深證基金指數(shù)
BCD
47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
ACD
48.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
ABCD
49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會會議制度和工作程序
C.強(qiáng)化監(jiān)事會作用
D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任
ABCD
50.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
ABCD
51.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是( )。
A 。股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性
B 。通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票
C 。如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價(jià)格形成較大沖擊
D 。買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對市場價(jià)格的沖擊也會比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉
ABD
52.證券投資基金的作用有( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場的國際化
ABC
53.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長短
ABC
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
AC
55.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )。
A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
ABCD
56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有( )的特點(diǎn)。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動(dòng)性
ABCD
57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.設(shè)有董事會
B.持有人大會也就是股東大會
C.擁有法人資格
D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
ABC
58.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為( )。
A 。有形市場
B 。上市市場
C 。無形市場
D 。非上市市場
AC
59.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價(jià)證券
B.債券是真實(shí)資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
AC
60.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
BCD
我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
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