一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、1998年后（　?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院

2、（　?。┦亲C券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．弘募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行

3、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．3
B．5
C．7
D．10

4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象：發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（　?。┤说?，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。
A．150
B．180
C．200
D．230

5、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（　?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
6、根據(jù)（　?。﹦澐郑C券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。
A．市場(chǎng)的效率
B．市場(chǎng)的作用
C．市場(chǎng)的功能
D．交易標(biāo)的物

7、下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（　?。?BR>A．深證新指數(shù)
B．深證A股指數(shù)
C．深證B股指數(shù)
D．深證創(chuàng)新指數(shù)

8、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小程指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得}實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

9、債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（　?。?BR>A．質(zhì)量控制原則
B．?dāng)?shù)量控制原則
C．實(shí)質(zhì)管理原則
D．公開(kāi)原則

10、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（　　）。
A．香港銀行同業(yè)拆放利率
B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D．美國(guó)聯(lián)邦基金利率

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