一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（　?。?
A．股票市值占GDP的比率
B．證券市場價(jià)值
C．證券化率(證券市值／GDP)
D．證券市場指數(shù)


2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（　?。?
A．設(shè)權(quán)證券
B．證權(quán)證券
C．要式證券
D．資本證券


3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的（　　）。
A．基金交易費(fèi)
B．銷售服務(wù)費(fèi)
C．申購費(fèi)
D．基金管理費(fèi)


4、期貨交易有專門的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行（　?。?
A．每日限價(jià)制度
B．逐日盯市制度
C．限倉制度
D．保證金制度


5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是（　?。?。
A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”


6、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（　?。┤嗣駧?。
A．200萬元
B．300萬元
C．400萬元
D．500萬元


7、 2005年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的（　?。?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%


8、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是（　?。?。
A．借貸資金市場利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長短
D．債券的付息方式


9、當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的（　　）趨勢。
A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融創(chuàng)新深化
D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化


10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（　?。┨崛★L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％

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