一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、項目資本尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場一項過渡性的制度是（　?。?。
A．QFII制度
B．QDII制度
C．RQFI制度
D．以上都不對


2、 目前我國權(quán)證交易實行（　?。┗剞D(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3


3、 對指數(shù)基金認識正確的是（　　）。
A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少
B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低
D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種


4、 基金參與股指期貨交易的目的是（　　）。
A．套利
B．套期保值
C．投機
D．增強市場流動性


5、 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（　?。?。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)


6、 證券市場的監(jiān)管原則不包括（　?。?。
A．依法管理原則
B．公開、公正與公平原則
C．保護控股股東利益原則
D．國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則


7、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（　?。┖蟮膬r值。
A．基金負債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價值
D．基金應(yīng)收的申購基金款


8、 證券投資人是指（　?。?。
A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人
B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進行投資的自然人
D．各類機構(gòu)法人和自然人


9、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（　?。?。
A．交易結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．品種結(jié)構(gòu)
D．主體結(jié)構(gòu)


10、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當是（　　）。
A．不記名股票
B．記名股票
C．優(yōu)先股
D．國有股

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