91、
與直接投資外國(guó)股票相比,投資ADR給投資者帶來(lái)的好處有( ?。?。
A.可投資非美國(guó)上市證券
B.上市公司發(fā)放股利時(shí),ADR投資者能及時(shí)獲得
C.通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算
D.上市手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低
92、
下面關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說(shuō)法正確的是( ?。?br>A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬
B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)
93、
證券交易所規(guī)定的交易原則是( )。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.投資者優(yōu)先
C.效率優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先
94、
下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說(shuō)法,正確的是( ?。?。
A.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí),公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí),公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
95、
參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( ?。?。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司
96、
關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格,下列表述正確的是( )。
A.股票本身有價(jià)值
B.股票只是一張資本憑證
C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定
D.股票內(nèi)在價(jià)值是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
97、
允許非金融企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)的意義有( ?。?。
A.有利于降低間接融資比例
B.有利于降低銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)
C.有利于減輕股權(quán)融資的壓力
D.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
98、
依照《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( ?。l件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
99、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)準(zhǔn)予設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.證券清算、登記機(jī)構(gòu)
100、
隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金,下列說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備
B.2007年10月29日,中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立,成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端
C.中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開(kāi)展多元投資
D.中國(guó)投資有限公司注冊(cè)資本金為1000億美元,主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值