71、
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括( ?。?。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于8%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
72、
金融期貨的主要交易制度有( )。
A.保證金制度
B.限倉制度
C.大戶報告制度
D.每日清算制度
73、
中國證監(jiān)會與中華人民共和國司法部發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,鼓勵滿足( ?。l件的律師事務所從事證券法律業(yè)務。
A.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
D.內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好
74、下列屬于證券服務機構的是( ?。?。
A.投資咨詢機構
B.資信評級機構
C.會計師事務所
D.律師事務所
75、
基金持有人的義務包括( ?。?。
A.遵守基金契約
B.繳納基金認購款項
C.承擔基金虧損
D.不從事有損基金的活動
76、
證券交易所的主要職責有( ?。?。
A.提供交易場所與設施
B.指定交易規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.提供證券投資咨詢服務
77、
優(yōu)先股是一種在( ?。┓矫娑枷碛袃?yōu)先權限的股票。
A.股息分派
B.剩余資產(chǎn)分配
C.表決權
D.股份轉讓
78、
金融期貨的類型主要有( ?。?。
A.外匯期貨
B.股票期貨
C.股價期貨
D.利率期貨
79、
CBOE推出的中國指數(shù)期貨( ?。?。
A.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
B.合約結算日為到期月的第3個星期五,采用現(xiàn)金結算
C.主要基于海外上市的中國公司
D.合約標準為每點100美元,最小變動價位為0.05點
80、
公募證券與私募證券的不同之處在于( ?。?。
A.審核的嚴格程度不同
B.發(fā)行對象特定與否
C.采取公示制度與否
D.上市與否