91、
證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),需要滿足的條件有( )。
A.需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可
B.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本的最低限額為10億元,凈資本最低限額為5萬(wàn)元
C.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
92、
遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日,交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以( ?。┯?jì)算的利息的金融合約。
A.合同利率
B.市場(chǎng)利率
C.參考利率
D.協(xié)議利率
93、
管理層對(duì)上市公司的營(yíng)運(yùn)前景關(guān)系重大。對(duì)管理層的分析內(nèi)容主要有( ?。?。
A.主要高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)
B.公司股東的結(jié)構(gòu)
C.管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性
D.管理團(tuán)隊(duì)的合作與分工
94、
境內(nèi)居民個(gè)人可以用( ?。氖?股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.從境外匯人的外匯資金
95、
按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列( ?。?。
A.承銷(xiāo)證券
B.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
C.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
D.買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
96、
對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的有( ?。?。
A.降低風(fēng)險(xiǎn)
B.避免基金操縱市場(chǎng)
C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D.增加基金資產(chǎn)的收益水平
97、
交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具,下列各項(xiàng)屬于這類(lèi)交易衍生工具的有( ?。?。
A.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易
B.在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約
C.在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約
D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
98、
債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( ?。?。
A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息
B.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證
C.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
D.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體
99、
存券銀行的職能有( ?。?。
A.存券銀行是ADR的發(fā)行人
B.在ADR交易過(guò)程中,存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C.存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算
D.存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)
100、
國(guó)家股從資金來(lái)源上看主要有( ?。?。
A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門(mén)向新建股份公司的投資
D.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資