二．多選題
　　1.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有（BD）
　　A．只有綜合類(lèi)證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　B．自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
　　C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自由資金
　　D．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
　　2.已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)可以通過(guò)（AC）方式實(shí)現(xiàn)
　　A．證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
　　B．報(bào)銷(xiāo)發(fā)行新股
　　C．銀行間市場(chǎng)
　　D．代銷(xiāo)發(fā)行新股
　　3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理處罰辦法正確的有（BCD）
　　A．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
　　B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
　　C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
　　D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
　　4.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（ABC．）
　　A．決策的自主性
　　B．收益的不穩(wěn)定性
　　C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　D．交易過(guò)程的高效性
　　5.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有（AD）
　　A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
　　B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
　　C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)
　　D．交易品種，價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買(mǎi)賣(mài)品種和價(jià)格
　　6.屬于內(nèi)幕信息的是（ABD）
　　A．.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
　　B．公司涉及的重大訴訟
　　C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
　　D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
　　7．在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（ABC）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)，人員，會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
　　A．資產(chǎn)管理
　　B．投資銀行
　　C．經(jīng)紀(jì)
　　D．物業(yè)管理
　　8.屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ABD）
　　A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
　　B．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易
　　C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作
　　D．委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
　　9.下列說(shuō)法正確的有（AC）
　　A．證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月，沒(méi)半年，每年向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
　　B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
　　C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
　　D．利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
　　10.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ABC）
　　A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．政策風(fēng)險(xiǎn)

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