第六章　證券自營業(yè)務(wù)[在線測(cè)試]

　　一．單項(xiàng)選擇題
　　1.以下不屬于證券自營買賣對(duì)象的是（B）
　　A．權(quán)證
　　B．B股
　　C．證券投資基金
　　D．債券
　　2.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是（B）
　　A．內(nèi)幕交易
　　B．專設(shè)自營賬戶
　　C．操縱市場(chǎng)
　　D．假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
　　3.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（A）
　　A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易
　　B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　C．將自營賬戶借給他人使用
　　D．委托其他證券公司代為買賣證券
　　4.常見的內(nèi)幕交易行為有（C）
　　A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B．發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述
　　C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　5.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的嚴(yán)厲的處罰是（D）
　　A．警告B罰款
　　C．沒收非法所得
　　D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　6.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（A）
　　A．決策的自主性
　　B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　C．收益的不穩(wěn)定性
　　D．買賣的隨意性
　　7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（A）人民幣
　　A．5000萬元
　　B．3000萬元
　　C．1億元
　　D．2億元
　　8.（D）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險(xiǎn)
　　A．法律風(fēng)險(xiǎn)
　　B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　C．政策風(fēng)險(xiǎn)
　　D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　9.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（C）來設(shè)立
　　A．“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
　　B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
　　C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
　　D．“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制
　　10.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（A）
　　A．建立專用自營賬戶
　　B．將自營賬戶借給他人使用
　　C．使用他人名義和非自營席位變相自營
　　D．帳外自營

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