二、多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
　　1．中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定，下列相關(guān)表述正確的是（　?。?。
　　A．融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
　　B．近一次證券公司分類評級為A類
　　C．已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試
　　D．具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低
　　2．充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，證券市值應(yīng)遵循的折算率有（　　）。
　　A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
　　B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過90%
　　C．國債折算率不超過90%
　　D．其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%
　　3．開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（　?。?。
　　A．獨立運行原則
　　B．集中管理原則
　　C．合法合規(guī)原則
　　D．崗位分離原則
　　4．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請?？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（　　）。
　　A．有效身份證明文件
　　B．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
　　C．融資融券擔(dān)保品證明
　　D．法人代表授權(quán)書
　　5．融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項包括（　?。?。
　　A．訂立合同的需求和方式
　　B．約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項
　　C．約定適用的法律和爭議處理方式
　　D．約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等
　　6．證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，包括（　?。?。
　　A．從事證券交易時間
　　B．基本資料狀態(tài)
　　C．資產(chǎn)狀況
　　D．投資風(fēng)格及業(yè)績
　　7．證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（　?。?。
　　A．公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見
　　B．負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
　　C．融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
　　D．中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
　　8．下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說法正確的有（　?。?
　　A．客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)
　　B．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以是多個
　　C．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更
　　D．客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以及有效身份證明文件號碼應(yīng)當(dāng)一致
　　9．證券公司應(yīng)當(dāng)在每月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的情況包括（　?。?
　　A．對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
　　B．融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
　　C．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
　　D．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
　　10．融資融券業(yè)務(wù)合同中關(guān)于甲乙雙方的聲明與保證，下列說法正確的有（　?。?。
　　A．甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性
　　B．甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
　　C．甲方如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負責(zé)
　　D．甲方未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項下的各項權(quán)利與義務(wù)
　　11．機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括（　　）。
　　A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
　　B．機構(gòu)普通資金賬戶卡、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
　　C．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
　　D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議
　　12．下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通基本業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確有（　?。?。
　　A．除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月
　　B．證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報銀監(jiān)會備案
　　C．證券可以充抵轉(zhuǎn)融通保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
　　D．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算

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