2014證券交易復(fù)習(xí)題第八章:融資融券業(yè)務(wù)
三、判斷題
1.【答案】A
2.【答案】B《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
3.【答案】B證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
4.【答案】B客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
5.【答案】B融資融券交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
6.【答案】A
7.【答案】B證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。
8.【答案】A
9.【答案】B證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算,其中的國債折算率不超過95%。
10.【答案】A
11.【答案】B單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時,交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出,并向市場公布。
12.【答案】B證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制,禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券,禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項。
13.【答案】B證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
14.【答案】A
15.【答案】B客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同,向1家證券公司融入資金和證券。
16.【答案】A
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