二、多項(xiàng)選擇題
　　1．【答案】ABC買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算業(yè)務(wù)流程如下：①清算。買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)證券交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號(hào)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額；②資金交收和證券交收。資金方面，T日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成卜l日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0日資金預(yù)交收。
　　2．【答案】ABD開(kāi)辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的目的：發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)、活躍國(guó)債交易、發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能、為社會(huì)提供一種新的融資方式。
　　3．【答案】ABCD上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為l天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個(gè)品種，代碼分別為：GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。
　　4．【答案】ABC全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括：①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；③經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。
　　5．【答案】ABCD回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括：成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等。
　　6．【答案】BC全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為兩類：公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。
　　7．【答案】ABD上海證券交易所履約金制度存在以下特點(diǎn)：①雙方均需繳納履約金，而在銀行間市場(chǎng)，是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商；②履約金比率由交易所確定，而在銀行間市場(chǎng)，保證金或保證券的金額也由雙方協(xié)商；⑨履約金到期歸屬按規(guī)則判定，而銀行間市場(chǎng)則沒(méi)有此類規(guī)則；④違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實(shí)際履約義務(wù)可以免除；而在銀行間市場(chǎng)，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。
　　8．【答案】ACD資金方面，T日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0日資金預(yù)交收，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。
　　9．【答案】ACD自主報(bào)價(jià)包括：公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)；公開(kāi)報(bào)價(jià)包括：?jiǎn)芜厛?bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。
　　10．【答案】AB全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：①保證金或保證券制度；②倉(cāng)位限制。

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