二、多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
　　1．證券登記簿記系統(tǒng)記錄的信息包括（　?。?。
　　A．司法凍結
　　B．證券持有人通信地址
　　C．持有證券名稱
　　D．證券賬戶號碼
　　2．下列關于證券登記的初始登記流程說法正確的有（　　）。
　　A．由中國結算公司根據網上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下
　　B．中國結算公司審核申請材料后，辦理證券持有人名冊的初始登記
　　C．中國結算公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件
　　D．已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在中國結算公司規(guī)定時間內提出辦理證券初始登記的申請
　　3．下列選項中，屬于股份登記的有（　　）。
　　A．首次公開發(fā)行登記
　　B．增發(fā)新股登記
　　C．配股登記
　　D．送股登記
　　4．下列關于清算和交收說法正確的是（　?。?。
　　A．清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發(fā)生財產實際轉移
　　B．從時間發(fā)生及運作的次序來看，交收是清算的基礎和保證，清算是交收的后續(xù)與完成
　　C．交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產實際轉移(雖然有時非實物形式)
　　D．清算結果正確才能確保交收順利進行；而只有通過交收，才能終完成證券或資金收付，結束整個交易過程
　　5．證券交易從結算的時間安排來看，交收可以分為（　?。?
　　A．滾動交收
　　B．按月交收
　　C．會計日交收
　　D．按周交收
　　6．按照證券類別和發(fā)行情況，可以將證券初始登記進一步劃分為（　?。?
　　A．基金募集登記
　　B．債券發(fā)行登記
　　C．權證發(fā)行登記
　　D．股份初始登記
　　7．根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》規(guī)定，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交的材料有（　?。?。
　　A．結算參與人資格證書
　　B．法定代表人授權委托書
　　C．資金交收賬戶印鑒卡
　　D．指定收款賬戶授權書
　　8．證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據成
　　因大致可以分為（　?。?
　　A．宏觀政策風險
　　B．法律風險
　　C．結算銀行風險
　　D．流動性風險
　　9．證券結算風險中的信用風險具體包括（　?。?。
　　A．買方不能履行資金交收義務的風險
　　B．賣方不能履行證券交收義務的風險
　　C．結算銀行破產、倒閉時，證券登記結算機構存放在結算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險
　　D．證券臀記結算機構自身集中承擔了所有的對手方的信用風險

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