三、判斷題
　　1．【答案】B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在持有者本人名下。
　　2．【答案】B我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等；T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。
　　3．【答案】B清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
　　4．【答案】B由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。除凈額清算外，在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權(quán)證的行權(quán)、買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算等。對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。
　　5．【答案】A
　　6．【答案】B送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本；公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉(zhuǎn)增為股本。
　　7．【答案】B在初始登記流程中通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。
　　8?！敬鸢浮緽清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
　　9．【答案】B集中交易過(guò)戶(hù)登記是指投資者委托證券公司參與證券交易所集中交易后，中國(guó)結(jié)算公司需要根據(jù)證券交易的交收結(jié)果在買(mǎi)方的證券賬戶(hù)上增加證券，在賣(mài)方的證券賬戶(hù)上減少證券，并相應(yīng)在證券持有人名冊(cè)上進(jìn)行變更登記。
　　10．【答案】A
　　11．【答案】B因中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶(hù)的資金賬戶(hù)，因此資金交收僅包括中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一集中資金交收環(huán)節(jié)，中國(guó)結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶(hù)的資金交收。
　　12．【答案】A
　　13．【答案】B操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。題中表述的是法律風(fēng)險(xiǎn)。
　　14．【答案】A

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