證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　復(fù)習(xí)技巧：證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)三色筆記使用法

　　證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次

　　證券市場(chǎng)的法律.法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國(guó)證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺(tái)，對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要的作用。

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律法規(guī)

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》.

　　證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理；對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理；對(duì)上市公司進(jìn)行管理；

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理；對(duì)從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理；證券的存管和過(guò)戶(hù)；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。