《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（第三章第七節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定 

證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。 

證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況： 

(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。 

(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。 

(3)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。 

(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。 

(5)有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值。 

(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。 

考點練習(xí)：

1、下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法，錯誤的是(   )。

A．單一證券的市場融資買入量、融券賣出量或者擔(dān)保物持有量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B．融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

C．負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D．中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督 

參考答案：D

參考解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。 

2、證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采?。ā　。┖统蜂N融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

Ⅰ．警示、公開警示

Ⅱ．記過

Ⅲ．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

Ⅳ．責(zé)令停止有關(guān)分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。