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證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點精練：1-4章匯總

來源:233網(wǎng)校 2017-08-12 10:04:00

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導讀:證券從業(yè)考試全面?zhèn)淇奸_始，證券市場基本法律法規(guī)考點精練，突破核心考點，贏取高分。證券從業(yè)90%章節(jié)核心考點名師視頻解析>>

證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點精練：1-4章匯總

第一章證券市場基本法律法規(guī)	通關必看的73個章節(jié)核心考點>>
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系		章節(jié)練習
證券市場法律法規(guī)效力層次
第二節(jié) 公司法		章節(jié)練習
公司的種類	股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定
有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)	公司的合并與分立
第三節(jié) 證券法		章節(jié)練習
證券發(fā)行和交易的“三公”原則	證券發(fā)行的一般規(guī)定
證券交易的條件及方式	證券交易暫停和終止的情形
第四節(jié) 基金法		章節(jié)練習
基金管理人	基金托管人
基金份額持有人	公募基金運作的方式
基金財產(chǎn)的獨立性要求
第五節(jié) 期貨交易管理條例		章節(jié)練習
期貨的概念及特征	期貨交易所的職責
期貨公司設立的條件
第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例		章節(jié)練習
證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定	證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定
第二章證券從業(yè)人員管理
第一節(jié) 從業(yè)資格		章節(jié)練習
證券業(yè)務的專業(yè)人員	專業(yè)人員注冊登記
申請保薦代表人
第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為		章節(jié)練習
證券市場禁入措施	證券經(jīng)紀人
基金銷售機構(gòu)	禁止性行為規(guī)定
證券業(yè)財務行為規(guī)范
第三章證券公司業(yè)務規(guī)范		章節(jié)練習
第一節(jié) 證券經(jīng)紀
證券經(jīng)紀業(yè)務	證券賬戶管理及操作
資金賬戶的管理及操作規(guī)范	經(jīng)紀業(yè)務禁止行為
第二節(jié) 證券投資咨詢		章節(jié)練習
證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念	證券、期貨投資咨詢業(yè)務
薦股軟件
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問		章節(jié)練習
證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件	財務顧問應當配合中國證監(jiān)會的工作
第四節(jié) 證券承銷與保薦		章節(jié)練習
證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定	首次公開發(fā)行股票
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定
第五節(jié) 證券自營		章節(jié)練習
證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施	證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理		章節(jié)練習
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務	資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容
合格投資者要求	資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定
第七節(jié) 其他		章節(jié)練習
融資融券業(yè)務管理的基本原則	證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件
客戶征信調(diào)查	監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定
代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為	證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍
第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任		章節(jié)練習