《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為（第三章第七節(jié)）

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題

代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為 

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為： 

　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。 

　　(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。 

　　(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。 

　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 

　　(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。 

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

考點練習(xí)：

1、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(   )。

A．公開

B．公平

C．平等

D．誠實信用 

參考答案：A

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。 

2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照(   )和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

A．《證券公司監(jiān)督管理條例》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《中華人民共和國公司法》

D．國務(wù)院相關(guān)條例 

參考答案：A

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。 

3、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(   )進行資格審查。

A．委托人

B．發(fā)行人

C．保薦人

D．受托人 

參考答案：A

參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。