2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。掌握的層次要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點進行，考生要認真研究大綱與教材，充分掌握知識點?；静粫霈F(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。聽課新大綱考點>>

以下為證券市場基本法律法規(guī)考試大綱第一章 證券市場基本法律法規(guī)中各章節(jié)要求掌握的考點：

第二節(jié) 公司法 

掌握公司的種類

掌握有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

掌握股份有限公司的設立方式與程序

掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容

第三節(jié) 合伙企業(yè)法 

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別

掌握合伙企業(yè)的種類

掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求

掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。 

掌握設立合伙企業(yè)的條件

掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項

掌握合伙人退伙、除名的情形或條件

掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容 

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱

掌握有限合伙企業(yè)的出資

掌握有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行

掌握有限合伙企業(yè)的特殊性

掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化

掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任 

第四節(jié) 證券法 

掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則

掌握發(fā)行交易當事人的行為準則

掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

掌握股票上市的條件、申請和公告

掌握債券上市的條件和申請

掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為

掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。 

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。 

掌握上市公司收購的法律責任

第五節(jié) 證券投資基金法 

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責

掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義 

第六節(jié) 期貨交易管理條例 

掌握期貨的概念、特征及其種類

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 

掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定

掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定

掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定