2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。掌握的層次要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點進行，考生要認真研究大綱與教材，充分掌握知識點?；静粫霈F(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。聽課新大綱考點>>

以下為證券市場基本法律法規(guī)考試大綱第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范中各章節(jié)要求掌握的考點：

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 

掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求

掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)

掌握證券公司合規(guī)負責(zé)人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求

掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念

掌握反洗錢的定義

掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求

掌握證券公司反洗錢保密要求

掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施

第二節(jié) 風(fēng)險管理 

掌握證券公司風(fēng)險控制指標基本規(guī)定

掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準

掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準 

掌握全面風(fēng)險管理的定義

掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍

掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

掌握證券公司流動性風(fēng)險的定義

掌握證券公司流動性風(fēng)險管理的目標

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理 

掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定

掌握確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素

掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)

掌握經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求

掌握對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。 

第四節(jié) 從業(yè)人員管理 

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序；掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。 

掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定 

掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求

掌握發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。 

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準則

掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。 

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求