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【真題考點(diǎn)】基金管理人的職責(zé)

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第一章 第五節(jié)

【233網(wǎng)校解析】根據(jù)《證券投資基金法》第十九條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

2.辦理基金備案手續(xù);

3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

6.編制中期和年度基金報(bào)告;

7.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;

8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)務(wù);

10. 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

【2019.8真題測試】基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬