233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>
【真題考點】保薦代表人的資格管理規(guī)定
【考綱要求】熟悉
【所屬章節(jié)】第二章 第四節(jié)
【考點解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當具備下列條件:
1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
2.最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
3.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;
4.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
6.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
【2019.8真題測試】
中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請,自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45