233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>
【真題考點】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的有關要求
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第二章 第四節(jié)
【考點解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:
(1)已取得證券從業(yè)資格;
(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;
(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;
(4)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
【2019.8真題測試】
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.中國證券登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會